Брокер - бұл бағалы қағаздар нарығында сатушы мен сатып алушы арасындағы делдал. Бұл мамандық өте сұранысқа ие және беделді, өйткені брокер тек ақылды биржалық ойыншы ғана емес, сонымен қатар бірінші деңгейлі қаржыгер болып табылады. Оның барлық қызметі бағалы қағаздармен әртүрлі операцияларды жасауға бағытталған.
Делдалдықтың сипаты
Жеке саудагерлерге бағалы қағаздармен операцияларды тікелей жасауға тыйым салынады, сондықтан олар брокерлердің қызметіне жүгінуге мәжбүр. Бұл олардың басты рөлі. Брокер федералды органдарда аккредиттелген заңды немесе жеке тұлға бола алады.
Делдалдық дегеніміз - бұл клиенттің атынан ғана емес, сонымен қатар оның есебінен де бағалы қағаздармен азаматтық-құқықтық мәмілелер жасау. Делдалдық мәміле екі жақты келісімдер негізінде өтеледі.
Клиенттердің брокерге аударған ақшасы, мысалы, бағалы қағаздарға инвестициялау үшін, жеке банктік шотта сақталады. Бұл шотты несиелік ұйымдарда брокер ашады. Брокерлік операциялар нәтижесінде алынған қаражатқа да қатысты. Брокер, негізінен, әр клиенттің ақшасын бақылауға, сондай-ақ операциялар мен клиенттердің шоттарындағы операцияларға байланысты қаржының өзгеруі туралы есептер беруге міндетті.
Брокерлер - қор биржаларының мүшелері, сондықтан клиент-инвесторларға қарсы агенттерді табу олардың міндеті. Брокерлер сонымен қатар мәмілені тіркеу және тіркеу, клиенттерді заңды және қаржылық қорғау үшін барлық қажетті рәсімдерді аяқтауы керек.
Брокерлік шарттар
Брокер бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысы болып табылады және оның кез-келген қызметі лицензиялануы керек. Қаржы нарықтары жөніндегі Федералдық қызметтің талаптарына сәйкес брокердің қызметі заңды және жеке тұлғалардың қаражатымен бағалы қағаздармен операциялар жасау кезінде брокерлік операцияларды жүзеге асыруға мүмкіндік беретін қажетті лицензиялармен расталуы керек (бұл екі түрлі лицензия)., сондай-ақ мемлекеттік, муниципалдық және басқа ұйымдармен брокерлік операцияларды жүргізуге рұқсат. Кез келген жағдайда, брокер клиентпен алдын ала жасалған брокерлік қызмет туралы келісім негізінде жұмыс істеуі керек.
Брокердің клиенті қалай болады
Егер әлеуетті инвесторда бағалы қағаздарды сатып алу немесе сату ниеті болса, онда брокерге өтініш беру қажет. Бұл құжат мәміле шарттарының жиынтығы болып табылады. Өтініште клиент өзінің деректемелерін қалдырады, сатып алынатын немесе сатылатын бағалы қағаздардың түрі мен мөлшерін көрсетеді, мәміленің бағасы мен оның орындалу мерзімін көрсетеді.
Брокер өтінішті қарағаннан кейін арнайы тапсырыс нысаны жасалады. Оны брокер жасайды және бұл құжатта активтің атауы, сатып алынатын немесе сатылатын бағалы қағаздар саны, актив белгіленетін биржа туралы ақпарат, мәміле түрі, клиенттің аты және оның аты көрсетілген шот нөмірі, сондай-ақ тапсырыс мерзімі.
